讓知產(chǎn)力綻放新質(zhì)生產(chǎn)力（3）

法治日報全媒體見習記者李兆娣

2024年4月16日，中國社會科學院國情調(diào)研重大項目《我國人工智能倫理審查和監(jiān)管制度建設狀況調(diào)研》起草組（以下簡稱“起草組”）發(fā)布《人工智能示范法2.0（專家建議稿）》（以下簡稱《示范法》2.0）?！度斯ぶ悄苁痉斗?.0（專家建議稿）》已于2023年8月15日全球首發(fā)。

中國社會科學院法學研究所網(wǎng)絡與信息法研究室副主任周輝在起草組主持起草工作，他向法治網(wǎng)記者介紹，《示范法》并非正式法律法規(guī)，而是由學界、業(yè)界多方研討后形成的帶有示范和建議性質(zhì)的法律文本，發(fā)布《示范法》2.0，旨在提出治理方案，助力我國人工智能（簡稱“AI”）立法工作。

北京大學人工智能研究院雙聘教授、中國科學技術(shù)法學會常務副會長兼秘書長張平和周輝一致認為，AI治理必須堅持智能向善，均衡發(fā)展與安全。

據(jù)周輝介紹，《示范法》2.0進一步提出構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新規(guī)則，擬構(gòu)建“新避風港規(guī)則”。

焦慮

自2022年末，以ChatGPT為代表的生成式人工智能技術(shù)快速崛起，掀起產(chǎn)業(yè)界的新一輪科技革命。據(jù)國家數(shù)據(jù)局統(tǒng)計，目前中國10億參數(shù)規(guī)模以上的大模型數(shù)量已超100個，正深度應用于電子信息、醫(yī)療、交通等千行百業(yè)，并走入人們的日常生活。

與此同時，一場全球范圍的安全焦慮快速發(fā)酵。

數(shù)據(jù)顯示，2023年，基于AI的深度偽造欺詐暴增了3000％，基于AI的釣魚郵件數(shù)量增長了1000％，已有多個有國家背景的黑客組織利用AI實施了十余起網(wǎng)絡攻擊事件。

起訴AI在提供人工智能服務過程中著作權(quán)侵權(quán)、訓練數(shù)據(jù)來源不合法的訴狀，雪花一般飄至各國各地法院法官的案頭，對傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)法律體系發(fā)起挑戰(zhàn)。

《2024年人工智能指數(shù)報告》（以下簡稱《報告》）中來自市場研究公司Ipsos的一項調(diào)查顯示，2023年，52％的人對人工智能產(chǎn)品和服務表示焦慮，比2022年上升13個百分點。

“AI 技術(shù)的研發(fā)以數(shù)據(jù)為支撐，以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為依托，在研發(fā)與應用的過程中不僅涉及個人信息、隱私等倫理問題，還牽涉國家網(wǎng)絡與數(shù)據(jù)安全?！北本┐髮W人工智能研究院雙聘教授、中國科學技術(shù)法學會常務副會長兼秘書長張平教授說。

探索

為應對安全焦慮，人工智能發(fā)展與規(guī)則體系建立的競賽在全球范圍內(nèi)進入前所未有的熱潮。《報告》顯示，2023年，全球立法程序中有 2175次提及人工智能，幾乎是上一年的兩倍。僅美國，2023年與人工智能相關(guān)的法規(guī)有25項，僅一年，總數(shù)增長56.3％。而2016年只有1項。

中國也陸續(xù)探索出一批規(guī)則制度。例如，國家網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部等部委先后于2021年、2022年聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務深度合成管理規(guī)定》，2023年7月，國家網(wǎng)信辦聯(lián)合多部門發(fā)布《生成式人工智能服務管理暫行辦法》，自2023年8月15日起施行，規(guī)定了生成式人工智能的安全評估、算法備案、投訴舉報等制度，明確了法律責任。

在司法層面，2023年11月27日和2024年2月8日，北京互聯(lián)網(wǎng)法院和廣州互聯(lián)網(wǎng)法院分別作出了AI文生圖著作權(quán)侵權(quán)國內(nèi)第一案（簡稱為“春風圖案”）一審判決、AIGC平臺著作權(quán)侵權(quán)全球第一案（簡稱為“奧特曼案”）一審判決，就AIGC是否屬于作品及其權(quán)利歸屬等問題，給出初步探索思路和思考。

在春風圖案中，北京互聯(lián)網(wǎng)法院給出的思路是，AI不能成為作者，只是工具，但AIGC可能構(gòu)成作品，只要滿足智力投入、獨創(chuàng)性等要件，作者應當是生成式AI的使用者。

在奧特曼案中，廣州互聯(lián)網(wǎng)法院明確，生成式人工智能服務提供者在提供相關(guān)服務時應盡到注意義務，尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)，否則可能構(gòu)成侵權(quán)。

在智庫層面，2023年8月15日，中國社會科學院國情調(diào)研重大項目《我國人工智能倫理審查和監(jiān)管制度建設狀況調(diào)研》起草組起草的《人工智能示范法1.0（專家建議稿）》全球首發(fā)，2024年4月16日，《人工智能示范法2.0（專家建議稿）》也已發(fā)布，為人工智能立法設計建議和方案。

建議

據(jù)周輝介紹，《示范法》2.0在繼續(xù)堅持明確人工智能主管機關(guān)、科學設計法律主體架構(gòu)、劃明人工智能安全底線、提出許可管理負面清單等1.0版本起草思路的同時，對上述制度設計作了補充和完善，并進一步提出構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新規(guī)則、重視人工智能開源發(fā)展等建議。

周輝表示，起草組起草《示范法》的初衷是，吸取、借鑒域外國家在人工智能治理方面的有益經(jīng)驗，提出有益的人工智能治理建議和方案，助力中國人工智能立法工作。

比如，《示范法》擬提出構(gòu)建“新避風港規(guī)則”，允許人工智能提供者在已經(jīng)履行標注生成物、建立投訴受理機制、警示機制和違規(guī)處置機制的前提下就知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為不承擔責任。鑒于人工智能模型訓練必然需要投喂大量優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)物料，需要對知識產(chǎn)權(quán)法中有關(guān)作品許可利用的內(nèi)容作出變通規(guī)定，《示范法》2.0提出建立與人工智能發(fā)展相適應的知識產(chǎn)權(quán)法定許可和合理使用制度，破除訓練數(shù)據(jù)使用面臨的合法性難題，降低數(shù)據(jù)使用成本。

“人工智能治理，既要管住風險，也要鼓勵技術(shù)創(chuàng)新應用，破解數(shù)據(jù)壁壘等一系列人工智能創(chuàng)新發(fā)展瓶頸、障礙。”周輝稱，《示范法》2.0遵循均衡發(fā)展與安全的原則，既著眼于防范突出風險，也提出鼓勵發(fā)展的舉措。

比如，在安全風險治理方面，《示范法》2.0繼續(xù)按“研發(fā)者－提供者－使用者”三類主體進行制度設計，在設計一般性的安全評估、審計、采取防護措施等義務的基礎上，還對基礎模型研發(fā)者、網(wǎng)絡平臺、國家機關(guān)等主體規(guī)定了特殊義務以加強重點環(huán)節(jié)保障，并提出以稅收優(yōu)惠等政策鼓勵企業(yè)在安全防護方面進行投資。

在鼓勵發(fā)展方面，《示范法》2.0圍繞目前人工智能發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)即算力基礎設施、算法和基礎模型創(chuàng)新、數(shù)據(jù)要素供給以及商業(yè)應用創(chuàng)新等方面進行了制度設計，并提出促進人工智能開源發(fā)展、建立監(jiān)管試驗機制等措施。

此外，《示范法》提出成立人工智能倫理專家委員會，以更好開展人工智能倫理問題研究、指導倫理審查等工作。“堅持以人為本、智能向善，是人工智能發(fā)展的底線原則。”周輝說。

為應對AI技術(shù)發(fā)展的不確定性，周輝表示，《示范法》在起草和更新過程中，采取較為包容審慎的態(tài)度。在安全風險管理、治理體制機制等方面?zhèn)戎赜诖_立相關(guān)原則、明確未來方向，而非直接規(guī)定制度細節(jié)。同時《示范法》也在制度設計上留出更多容錯空間，允許人工智能主管機關(guān)和行業(yè)組織通力合作，更有效地實施和執(zhí)行相關(guān)制度。

此外，周輝也提到，人工智能立法過程中應聚焦AI技術(shù)特點和行業(yè)發(fā)展需要，與我國現(xiàn)有法律中已經(jīng)確立的網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全監(jiān)管、個人信息保護等制度做好銜接，不宜重復規(guī)定。但可以考慮根據(jù)AI技術(shù)特點，出臺專門的安全標準、合規(guī)指南，協(xié)助相關(guān)企業(yè)和研究機構(gòu)依法開展工作。

合力

張平教授表示：“AI是人類發(fā)展的新領域，機遇大，挑戰(zhàn)也大，需要以全球合力共同參與人工智能的合作與建設?！?/p>

《報告》顯示，2023 年，61個著名的人工智能模型源自美國的機構(gòu)，歐盟 21個，中國15個。同時，中國的機器人安裝量居世界首位，世界上61％的人工智能專利來自中國。

《報告》指出，負責任的人工智能嚴重缺乏標準化，包括 OpenAI、 Google 和 Anthropic 在內(nèi)的領先開發(fā)商主要根據(jù)不同的負責任人工智能基準測試他們的模型。這種做法使系統(tǒng)地比較頂級人工智能模型的風險和局限性的工作變得更加復雜。

2023年我國率先提出全球人工智能治理倡議，圍繞人工智能發(fā)展、安全、治理三方面系統(tǒng)闡述了人工智能治理中國方案，堅持以人為本、智能向善，為相關(guān)討論和規(guī)則制定提供了思路藍本。

2024年3月，包括圖靈獎得主約書亞·本吉奧、杰弗里·辛頓、姚期智等在內(nèi)的數(shù)十位的中外專家在北京聯(lián)合簽署了《北京AI安全國際共識》。2024年4月《2024年中非互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展與合作論壇關(guān)于中非人工智能合作的主席聲明》發(fā)布。全球人工智能治理的合作范式不斷刷新。

張平認為，AI安全風險治理是一項綜合性工作，應當分層級、分領域、分階段、分重點開展。具體而言，“人類安全——國家安全——個體安全”這三個維度的潛在安全風險都不容忽視，應予重點關(guān)注，三層風險的解決方案也應對癥下藥。即AI技術(shù)應以尊重人類權(quán)益為前提，堅持以人為本，智能向善；保障各國在這場“AI競賽”中權(quán)利平等、機會平等、規(guī)則平等，彌合智能鴻溝和治理能力差距；關(guān)注AI應用對個體權(quán)益的影響，尤其是對個人隱私安全的影響。

“人工智能的發(fā)展與治理問題，是創(chuàng)新與傳統(tǒng)制度之間的張力問題。人工智能發(fā)展尚在初期，且不確定性是其最大特性，圍繞人工智能法律規(guī)制的這場討論還遠遠不到下定論的時候。不如讓子彈飛一會兒?！睆埰秸f。

“人工智能技術(shù)發(fā)展日新月異，《示范法》也將隨著實踐發(fā)展而不斷迭代出3.0、4.0等版本，以期得出更成熟、更全面、更有效率的治理方案。”周輝說。